乌鲁木齐商业银行被曝“神秘账户”沉淀数亿资金

　　卷入中石油腐败窝案的“大师”曹永正的年代能源在被查一年后，又因乌鲁木齐市商业银行一起亿元资金挪用案的审理再次回到公众视线。

　　8月25日，21世纪经济报道记者从多个交叉信源获悉，两个月前，乌鲁木齐市商业银行（简称乌商行）营业部党支部书记、总经理富炜因涉嫌犯挪用资金罪等罪名一审被乌鲁木齐市水磨沟区人民法院判处有期徒刑8年，涉案金额过亿。一审判决后，富炜并未上诉。

　　案件案发于2013年9月12日，乌商行所辖营业部六道湾支行在办理一笔大额款项汇划时，营业部总经理富炜授意经办人员违规操作为客户垫款约1.2亿元，随后在追索资金过程中，在富炜授意下，经办人员挪用财政国库和客户资金1.165亿元。

　　这起案件在乌商行内部被称为“营业部9·12案件”，涉案人员还有乌商行六道湾支行原运营主管毕新力、营业部原综合业务部副经理孙瑕、营业部所辖扬子江路支行原行长裴卿以及六道湾支行原综合柜员马国翔4人。

　　此外，受此案影响，乌商行还有多达18人被行政处分。2014年5月6日，乌鲁木齐市国资委根据市委决定免去农惠臣乌鲁木齐市商业银行股份有限公司党委委员、书记职务，乌鲁木齐市委副秘书长、财经办主任杨黎接替空缺岗位。7月30日，中国银监会新疆监管局核准了杨黎乌鲁木齐市商业银行股份有限公司董事长任职资格，试用期一年。

　　宜昌市公安局在侦办年代能源案件中牵出的乌商行亿元资金挪用案暴露的是乌商行的内部风险控制严重缺失。

　　在9·12案件发生后，乌商行开展了内控及操作风险的大检查，对风险节点进行全面排查，全面加强员工的职业操守和守法合规教育。

　　“乌商行安排检查组对昌吉、石河子、阿克苏、伊犁、喀什五家异地分行和本市12家经营机构的柜面业务操作进行了突击检查，重点检查了人员变动交接、印章交接、重要空白凭证管理、授权类管理业务、长短款挂账及销账等；组织全行各业务条线员工及柜面操作人员约800余人前往自治区第三、四监狱安排八场警示教育，通过犯人的现身说法等方式，让员工接受一次生动的法制警示教育。”一位不愿具名的知情人士向21世纪经济报道记者透露。

　　银行账户巨额沉淀资金

　　据工商资料显示，卷入中石油腐败窝案的年代能源开发有限公司（以下称年代能源开发公司）于2006年10月12日在新疆乌鲁木齐市注册成立，注册资本5000万元，曹永正担任执行董事，法人股东为北京年代投资有限公司（出资3500万元）和四川年代投资有限公司（出资1500万元）。

　　而北京年代投资有限公司由朱振华（曹永正的外甥）持有100%股份，四川年代投资有限公司由曹永正和汪文彬持有全部股份。这两家公司均属于曹永正控制的年代系公司。新疆年代能源开发公司的法定代表人曹永平则是曹永正的弟弟。

　　年代能源案发时，其公司账户上还有巨额的现金存款，这些资金来源于何处尚不明晰。

　　但通过年代系公司的投资领域可以略知一二，年代能源开发公司经营范围包括石油和天然气开采的技术咨询服务，项目投资、开发、咨询，货运代理，煤炭开采技术等。

　　据财新网报道，曹永正实际控制的年代能源与中石油旗下的长庆油田在陕北吴起县成立了王台合作区，共同开采原油，其中88%的收益划分给年代能源。在案发前，新疆年代一共拿走7亿余元的收益。此外，年代能源开发公司还投资了四川西部影视有限公司。四川西部影视有限公司注册资本1000万元，但工商信息未显示年代能源开发有限公司的出资额，本报记者也未能知晓这些投资给新疆能源开发公司带来的损益情况。

　　曹永正控制的年代系公司中国年代能源投资有限公司曾分别在2007年和2008年与中石油合作，在吉林油田和塔里木油田获得石油和天然气开发合作区块。

　　2013年7月，年代能源案发，宜昌市公安局先后两次派人到六道湾支行冻结年代公司账户，共冻结8个资金账户，金额高达约3.6亿元。

　　不过，其实这3.6亿元左右的资金存在1.3亿元的窟窿。为了弥补这些窟窿，乌鲁木齐商业银行的相关人员进行了大量的违法违规操作。

　　专案组划扣资金牵出账户窟窿

　　2013年7月，年代能源因涉中石油窝案被查。

　　据一位接近案情的人士透露，同年7月初宜昌市公安局先后两次来到六道湾支行冻结年代公司账户资金，共冻结8个资金账户金额约3.6亿元。其中7月2日冻结1个结算账户和5个7天通知存款账户,合计金额约2.3亿元。7月8日冻结2个协定存款账户,金额分别为5千万元、8千万元，共1.3亿元。

　　“资金挪用就出在7月8日冻结的2个协定存款账户，这两个账户在支行实际不存在，账号系富炜提供。”上述人士透露。

　　一份对此事的调查材料显示，事后，六道湾支行运营主管毕新力回忆称，当时他经查询后确认无此账号，当即联系富炜，富炜电话告知他，这2个账号办理虚假冻结，自己按富炜指令给宜昌市公安局出具了虚假冻结回执单。

　　2013年9月11日宜昌市公安局到乌商行六道湾支行办理解冻扣划资金手续，要求将解冻资金划至宜昌市非税收入管理局。该支行将已冻结的实际资金约2.3亿元资金（不含利息）转入年代能源开发公司结算账户供办案部门划扣，但还有1.3亿元（不含利息）的资金缺口。为了填补窟窿，乌鲁木齐市商业银行相关人员违规办理了4笔无真实现金存入业务金额约1.3亿元，并办理了相应的汇款业务，将回单交于宜昌市公安局工作人员，待宜昌市公安局工作人员走后，该支行将上述的现金存入及汇款业务全部做了抹账处理，待第二天缺口资金入账后再做汇款业务。加拿大华人网 http://www.sinoca.com/