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传摩根大通前高管方方被香港廉政公署拘捕(图)

www.sinoca.com 2014-05-21  扬子晚报


  “丑闻不断发酵,总会有人要付出代价。”一位接近摩根大通的人士稍早前曾向财新记者表示。但聘用各类高官子女在各外资投行比比皆是。

  上述人士向财新记者指出,这次在中国团队来往的邮件中,赫然出现了“(高官)子女计划(Sons and Daughters Program)”类似的字眼,“如此赤裸裸的表达有通过雇佣高官子女以获取交易的嫌疑。”

  不过,这种说法并未得到摩根大通和司法机构的确认。

  另名投行高管指出,由于中国政府的腐败加剧,裙带关系复杂,高干子弟胜多,在中国的外资银行内部价值观和评估标准都发生了变化。该人士指出,尽管投行本身就是关系驱动型,海外投行也有雇佣高官子女的现象,如果是合格人才还好,但没有像外资投行的中国团队这样,甚至有些投行在争取获得某项IPO前,直接雇佣客户的子女,以获取IPO承销商的位置。外资投行在中国,“已经由量变,发生了质变”。

  香港中文大学商学院副教授张田余专门研究社会网络(Social Network),他向财新记者指出,中国是关系型社会,资源的分配很大程度上基于关系的强弱,尤其是当资源被政府控制的时候,市场中介会通过寻求政治关系的建立,取得这种资源。但是,通过政治寻租进行的资源分配可能会导致分配效率的低下,或者误分配。

  张田余指出,类似的调查可以在一定程度遏制这种寻租行为,从而使市场中介或者公司管理层更职业化,更专业化。

  这次美国SEC调查的令美资投行在中国适应潜规则的行为备受挑战。

  替罪羊说

  此次在香港方面,被调查主体主要是摩根大通亚洲投行部内的中国团队,方方是这个团队的负责人,“其它人不可能没影响”。一名消息人士说。

  “JPM亚洲投行部的中国团队内部现在人人自危。”有接近摩根大通人士说到,摩根大通还帮银行家们聘用律师,应对未来可能的调查。“各大投行都在自查,现在律师都很忙。”上述人士半开玩笑道。

  “尽管美国司法部是想归罪于投行,但投行一般会推给个人,寻找替罪羊。”一名投行高管说到。该人士也指出,在程序上,都是投行内部先自查,如果发现有问题的要报到美国证交会(SEC),然后SEC会上报到美国司法部,之后经过认定,就可能采取刑事行动。

  香港与美国于2000年签订了《刑事事宜相互法律协助》协议。根据该协议,提供协助的范围包括取得证据、证供和证词;提供资料、文件、纪录和物品;执行搜查和检取物品的要求,追寻和辨认有关的人或物品;移交被拘留的人及其他人以提供协助等九项内容。

  目前尚不清楚,廉政公署对于方方采取的法律行动,是否根据上述协议。

  今年稍早时候,有一宗司法协助的成功案例:内地棕榈泉控股创始人曾伟2010年在香港被控行贿等四项罪名,后其弃保潜逃回内地,香港法庭随后通缉其归案。今年1月,曾伟在美国塞班岛入境时遭扣押,之后并正式拘捕。目前美国与香港方面正商讨引渡程序。

  有法律人士将方方案件与早年彼得森(Garth Peterson)案件相比较,不过由于方方事件尚不明朗,这种比较还值得商榷。

  前摩根士丹利地产基金中国项目主管彼得森(Garth Peterson)触犯了《海外反腐败法》,其为在中国开展房地产业务,向一名中国官员行贿,后者为摩根士丹利招揽业务。2012年,彼得森当时被美国地方法院判处九个月监禁,刑满后他还需接受三年的“监督释放”(Supervised Release)。检方此前曾寻求法庭判处彼得森至少四年零三个月的监禁。

  在该案中,摩根士丹利没有受到指控,该行称自己全面配合了案件的调查。

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