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股市“暴跌元凶”被擒记:致A股暴跌3成 被罚6亿

www.sinoca.com 2015-10-30  凤凰财经


  按照证监会此前要求,此番清理整顿工作原则上应于9月30日前完成,个别存量较大的公司,不得晚于10月底前完成。来自多家信托公司的信息显示,此番清理的重点伞形信托已基本完成清理,部分信托公司已经开始调试券商PB系统。

  长达半年之久的场外配资、伞形信托处理工作今日步入尾声,小编为您整理了整个事件的始末及对应时间沪指的反应:

  监管层初次发声:

  4月17日,证监会网站发布了《中国证监会通报证券公司融资融券业务开展情况》,明确规定“不得以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动,不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利”。

  同日,中证协召开了融资融券业务通报会。证监会主席原助理张育军强调,不得以任何形式开展场外股票配资、伞形信托等。

  随后的第一个交易日,下跌71.27点,跌1.66%。

  4月28日,由银监会、国家发改委、公安部、人民银行等31个部门组成的处置非法集资部际联席会议上,处置非法集资部际联席会议办公室主任杨玉柱介绍,2014年,非法集资案件呈爆发式增长,发案数量、涉案金额、参与集资人数等大幅上升,均已达到历史峰值。其中,投资、理财、P2P网络借贷等成为非法集资重灾区。

  明确HOMS系统提供配资服务违法、违规

  继证监会于4月中旬表示将规范两融业务之后,多家券商5月末下发通知要求自查场外配资业务,停止向场外配资提供数据端服务,其中包括恒生电子[-0.26% 资金 研报](600570.SH)的HOMS 系统。

  5月下旬,齐鲁证券发布通知称:部分分支机构存在为场外配资提供数据端口等服务或便利的风险隐患,要求确认存在利用所提供的数据端口进行场外配资行为的,2015年5月25日起一律停止数据端口服务。

  5月21日,中国证券业协会组织了部分券商开会,证监会机构部和协会领导对券商参与场外配资业务提出了严格的自查、自纠要求,主要包括“与恒生电子签订协议利用HOMS系统为客户间配资提供服务或便利、利用第三方系统通过接口接入实现客户间配资、以及以其他方式为客户间配资提供服务或便利等违法、违规行为”。

  5月25日,券商人士透露,证监会严查配资业务确有其事,但具体细节和网上说的并不一样。“实际上前几周,证监会已经开始在做这个事情了,但是只是要求券商报备疑似配资账户的信息,包括主账户和子账户信息等。内容涉及账户资金量、操盘人情况等。” 上述券商人士称,根据证监会的要求,目前券商处新增的配资账户,由在中国证券投资基金业协会备案的阳光私募发起的,尚可以开通,但是由民间配资公司发起的暂时都不能开了。

  或受其影响,沪指5月28日暴跌321点,下跌6.50%。

  6月5日,证监会新闻发言人张晓军在例行新闻发布会上回答有关恒生HOMS(以投资交易为核心,兼具资产管理、风控等相关功能的投资管理平台)的问题时再次强调:“未经批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人的融资融券活动提供任何便利和服务。”

  沪指暴跌32%市场情绪崩溃 被指暴跌元凶:

  6月12日,证监会新闻发言人邓舸指出,证监会重申,证券公司不得利用网站接口,为任何机构和个人开展场外配资活动,为非法证券活动提供便利。

  6月15日,为进一步加强证券公司信息系统外部接入的风险管理,中证协会发布评估认证规范严查券商场外配资。

  6月15日当日,是沪指本轮牛市宣告结束的一天,下跌103.36点,跌2.00%,自此至今,沪指收盘在未登上5000点大关。

  6月26日,证监会新闻发言人张晓军称,前期证监会出台了关于融资类业务的规定,是为了实现市场逆周期调节,维护稳定运行,证监会将继续依法履行监管职能,抑制违反账户实名制的场外配资活动,同时坚决打击市场违法违规,对市场反应集中的大股东、董监高人员违反承诺规定的减持行为依法查处。加拿大华人网 http://www.sinoca.com/



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