安省证监监理会改革执法措施 允许以罚款取代抗辩

　　安省证券监理会(OSC)最近修改一系列执法措施，其中包括允许一些被控违法者选择不抗辩，以缴纳罚款结案。

　　OSC表示，只有在接受调查者不否认调查结果，和接受OSC提出的和解协议情形下，才会允许以不抗辩并缴纳罚款的方式结案。

　　运用这种美国证监会经常使用的方法，OSC将可大大加快对很多案件的处理，而以往在这些案件中，被控者不想认罪，但默认调查结果，也愿意支付罚锾，而OSC没有办法撤销控告，结果导致冗长的司法调查和审理过程。将来允许以不抗辩并缴纳罚款的方式，便可令接受调查者在未认罪情形下，快速解决全案。

　　可是，OSC指出，涉及滥用法律、诈骗、触犯刑法的案件，或者导致投资者重大损失、误导调查人员和妨碍调查者，不得用不抗辩并缴纳罚款的方式结案。OSC表示，罪罚一定要相当，不能让有严重违法或者犯罪行为的人及公司逃避相应的惩罚。